[Type text] Page 16 • Tidak akan menggunakan informasi untuk keuntungan pribadi atau dengan cara apapun yang akan bertentangan dengan ketentuan perundangan atau merugikan tujuan dan etika dari organisasi. 4. Kompetensi Auditor di dalam AMI melakukan hal-hal berikut ini: • Hanya akan memberikan layanan sepanjang memiliki pengetahuan, keterampilan, dan pengalaman yang diperlukan. • Melakukan Audit Mutu Internal sesuai dengan standar yang telah ditetapkan. • Akan terus-menerus meningkatkan kemampuan dan efektivitas serta kualitas layanan auditor 4.3 Audit Dokumen /Desk Evaluation Audit dokumen adalah aktifitas dalam pemeriksaan dokumen pendukung bukti mutu dari pelaksanaan standar. Pemeriksanaan dokumen yang dimiliki oleh auditee lazim disebut audit kecukupan atau desk evaluation. Hasil dari pelaksanaan audit dokumen: berupa daftar checklist atau daftar pertanyaan yang akan ditanyakan kepada auditee saat audit kepatuhan / visitasi. Persiapan dalam audit, yaitu: 1. Kenali proses yang akan diaudit (input, proses, output, proses owner, pelaksana dan pengguna) 2. Identifikasi persyaratan standar dan peraturan yang berlaku 3. Identifikasi resiko/potensi kegagalan dan kondisi kritis proses 4. Review kesesuaian dokumentasi 5. Buat checklist atau daftar pertanyaan bila perlu Dalam audit dokumen: 1 Ketua tim auditor membacakan identitas auditee/ teraudit, lingkup audit, dokumen yang tersedia. 2 Ketua tim auditor membagi tugas kepada semua anggota tim tentang dokumen yang harus diaudit yang menjadi tanggung jawabnya. Dari hasil audit terhadap dokumen / desk evaluation akan dihasilkan daftar pertanyaan / checklist. Checklist berisi tentang ketidakcukupan, potensi penyimpangan ataupun penyimpangan dari sistem mutu yang dilaksanakan khususnya dalam standar. Setiap auditor biasanya menyiapkan sejumlah pertanyaan dari dokumen yang diperiksa. Untuk menyamakan persepsi dalam hal kecukupan dokumen, auditor akan melaksanakan rapat. Rapat juga digunakan untuk menentukan langkah kedua yaitu audit kepatuhan atau audit lapangan. Beberapa bentuk contoh daftar check list ditunjukkan dalam Tabel berikut ini.